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扶植银行郑州曲属支行遭罚 以贷款做金办承兑汇

更新时间: 2019-04-16

  《贸易银行授信工做尽职》第四十一条:贸易银行授信实施后,应对所有可能影响还款的要素进行持续监测,并构成书面监测演讲。沉点监测以下内容:

  《中华人平易近国银行业监视办理法》第四十六条:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监视办理机构责令更正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严沉或者过期不更正的,能够责令破产整理或者吊销其运营许可证;形成犯罪的,依法逃查刑事义务:

  《中国银行业监管办理委员会办公厅关于银行承兑汇票营业案件风险提醒的通知》第:加强对金来历实正在性、合规性的审核和办理,不得降低营业尺度。打点营业过程中,必需确保承兑金比例恰当且及时脚额到位,不得以贷款或贴现资金缴存金,不得调用或提前支取金,不得将金账户取其他账户串用;金未笼盖部门所要求的典质、质押或第三方必需严酷落实。

  中国经济网1月18日讯 银保监会网坐今日发布的河南银保监局行政惩罚消息公开表(豫银保监银罚决字〔2018〕9号)显示,中国扶植银行股份无限公司曲属支行存正在以贷款及贴现资金做金打点银行承兑汇票营业的违法行为。河南银保监局对其处以罚款50万元。

  行政惩罚根据为《贸易银行授信工做尽职》(银监发〔2004〕51号)第四十一条第(一)项,《中国银行业监管办理委员会办公厅关于银行承兑汇票营业案件风险提醒的通知》(银监办发〔2011〕206号)第,《中华人平易近国银行业监视办理法》第四十六条第(五)项。

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